為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》的要求，深圳證監(jiān)局近期在轄區(qū)全面啟動(dòng)了投資者保護(hù)“藍(lán)天行動(dòng)”專項(xiàng)工作。

　　“藍(lán)天行動(dòng)”以推動(dòng)中小投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)、使投資者有獲得感為目標(biāo)，以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)投資者適當(dāng)性管理、上市公司提高信息披露質(zhì)量為重點(diǎn)，多渠道多形式開展投資者教育，引導(dǎo)投資者樹立理性投資理念，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能力，打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為，凈化市場(chǎng)空間，使轄區(qū)資本市場(chǎng)的天更藍(lán)。

　　在“藍(lán)天行動(dòng)”中，深圳證監(jiān)局主要開展以下工作：一是督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)梳理適當(dāng)性管理、客戶分類和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)制度，查漏補(bǔ)缺，強(qiáng)化內(nèi)部培訓(xùn)，落實(shí)“了解你的客戶”原則，加強(qiáng)適當(dāng)性管理；二是督促上市公司完善投資者服務(wù)、信息披露機(jī)制，鼓勵(lì)其開展投資者保護(hù)工作自我評(píng)價(jià)、在定期報(bào)告發(fā)布時(shí)專項(xiàng)披露投資者保護(hù)工作報(bào)告，探索建立信息披露委員會(huì)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)代銷產(chǎn)品的產(chǎn)品公示和風(fēng)險(xiǎn)提示等；三是繼續(xù)發(fā)揮“四位一體”多元化糾紛解決機(jī)制作用，督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步健全投訴處理機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)首要責(zé)任相關(guān)要求，對(duì)未和解糾紛通過(guò)調(diào)解“直通車”機(jī)制轉(zhuǎn)調(diào)解中心辦理等；四是通過(guò)與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聯(lián)合開展投資者教育活動(dòng)，加大執(zhí)法工作宣傳力度，持續(xù)推進(jìn)“理性投資”投資者教育活動(dòng)。

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