深圳證監(jiān)局通報了其2016年度稽查執(zhí)法工作情況。去年，在證監(jiān)會稽查局的專業(yè)指導(dǎo)和大力支持下，深圳證監(jiān)局持續(xù)對各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，嚴(yán)厲打擊。

　　相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深圳證監(jiān)局將進一步完善稽查執(zhí)法資源配置，不斷加強稽查執(zhí)法能力建設(shè)，努力提高稽查執(zhí)法效率，快速、堅決、嚴(yán)厲打擊資本市場各類違法違規(guī)行為。

　　2016年，在依法、從嚴(yán)、全面的監(jiān)管要求下，深圳證監(jiān)局查辦案件數(shù)量繼續(xù)維持在較高水平，與此同時，案件類型趨于復(fù)雜，新型案件不斷涌現(xiàn)。

　　據(jù)深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2016年，深圳證監(jiān)局共主辦案件52件，承辦協(xié)查70起，核查違法違規(guī)線索13件。期間，按照證監(jiān)會專項執(zhí)法行動及重點案件與常規(guī)案件協(xié)調(diào)推進的工作思路，深圳證監(jiān)局先后參與了證監(jiān)會3個批次專項執(zhí)法行動。值得一提的是，深圳局在日常監(jiān)管執(zhí)法過程中的主動性也明顯增強，通過日常監(jiān)管、信訪投訴等渠道積極發(fā)現(xiàn)市場主體違法違規(guī)線索，全年共新增自立案件12件，占全年新增案件的30%。

　　從查辦案件類型來看，內(nèi)幕交易類16件，占比超過三成，信息披露違法違規(guī)類9件，占比達17.3%，操縱市場類和證券從業(yè)人員違法違規(guī)類各6件，編造傳播證券市場虛假信息類5件，私募基金違法違規(guī)類3件，中介機構(gòu)違法違規(guī)類3件，利用未公開信息交易類2件，此外，深圳證監(jiān)局還查辦了1件基金公司違法違規(guī)案和1件短線交易案。

　　“2016年，內(nèi)幕交易、信息披露違法違規(guī)、操縱市場等傳統(tǒng)類型案件數(shù)量居高不下，新型案件如編造傳播證券市場虛假信息、私募基金違法違規(guī)、中介機構(gòu)違法違規(guī)等類型案件也急劇增加。”前述相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹道。

　　面對新形勢及新特點，深圳證監(jiān)局形成“稽查干部為主，全局力量為后盾”的稽查執(zhí)法資源配置新模式。扎實、細(xì)致的稽查執(zhí)法工作為案件后續(xù)順利作出行政處罰或刑事追責(zé)打下堅實的基礎(chǔ)。

　　2016年，深圳證監(jiān)局共作出行政處罰決定8件，其中信息披露違法違規(guī)5件，私募基金違法違規(guī)1件，中介機構(gòu)違法違規(guī)1件，短線交易1件，累計罰沒款808萬元，均已執(zhí)行完畢。

　　據(jù)介紹，自證監(jiān)會試點開展派出機構(gòu)行政處罰工作以來，深圳證監(jiān)局累計作出行政處罰和取締決定35宗，罰沒款共計2118.8萬元，辦理證監(jiān)會處罰委、稽查局委托送達事項144件，對轄區(qū)監(jiān)管對象起到了較好的警示教育作用，有力維護了市場秩序。

　　同時，深圳證監(jiān)局對市場新情況新問題也密切關(guān)注，并對新型違法行為及時處罰，不留死角。如2016年查處的“陳述”利益輸送案即是證券監(jiān)管部門首次對私募基金利益輸送作出行政處罰。

　　又如“海格物流”信息披露違法違規(guī)案是證監(jiān)會對新三板掛牌公司信息披露違法違規(guī)行為做出的首例行政處罰。

　　此外，深圳證監(jiān)局還持續(xù)深化與公檢法機關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，通過加強對證券期貨違法行為的刑事打擊力度來遏制證券期貨違法行為多發(fā)、涉案金額巨大、社會影響惡劣的態(tài)勢。2016年，深圳證監(jiān)局在加強執(zhí)法宣傳方面也取得顯著成效。