深圳證監(jiān)局近日舉辦資管行業(yè)投資者適當性管理專題培訓會議，會議強調，投資者適當性管理是防控金融風險的重要環(huán)節(jié)，構筑了投資者進入資本市場的第一道防護線，將從源頭上減少因適當性管理不當而引發(fā)的投訴，及時發(fā)現(xiàn)風險隱患和針對性地開展風險管理。
會議指出，監(jiān)管部門將適時組織開展專項檢查或抽查，對符合立案條件的堅決立案稽查，嚴格依法處罰，絕不手軟，確?！掇k法》落實好、執(zhí)行好。
《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡稱“辦法”)將于2017年7月1日起正式實施，為進一步推動《辦法》貫徹落實，近日深圳證監(jiān)局指導深圳市投資基金同業(yè)公會舉辦“深圳資管行業(yè)投資者適當性管理專題培訓會議”，解讀并部署《辦法》實施的各項準備工作。深圳證監(jiān)局有關負責同志出席會議并講話，中國證監(jiān)會投保局有關同志講解了《辦法》的起草背景、定位和思路、主要內容和落實要求，深圳證監(jiān)局有關同志講解了因投資者適當性管理不當而被采取行政監(jiān)管措施或行政處罰的典型案例，并對落實《辦法》作出了具體工作安排，2家行業(yè)機構作了投資者適當性管理經驗分享。深圳相關公募基金管理公司、基金子公司、基金銷售機構、私募基金管理機構、證券投資咨詢機構近500人現(xiàn)場參加了會議。
會議要求各經營機構進一步統(tǒng)一思想，加深對《辦法》重要意義的認識?！掇k法》作為我國市場首部專門規(guī)范證券期貨市場適當性管理的部門規(guī)章，完善了適當性管理的制度體系，統(tǒng)一了適當性管理的基本標準，突出強調了經營機構所要承擔的投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配的義務和責任。會議強調，投資者適當性管理是防控金融風險的重要環(huán)節(jié)，構筑了投資者進入資本市場的第一道防護線，將從源頭上減少因適當性管理不當而引發(fā)的投訴，及時發(fā)現(xiàn)風險隱患和針對性地開展風險管理。此外，投資者適當性管理符合行業(yè)和機構的長遠利益，牢固樹立“投資者利益至上”的展業(yè)理念，將有利于提升投資者信任，贏得同行尊重，從而形成可持續(xù)發(fā)展的核心競爭力和誠信共贏的行業(yè)風氣。
會議強調，要從公司自治、行業(yè)自律、行政監(jiān)管多個方面推動《辦法》的貫徹落實。

一是經營機構切實承擔應有的義務和責任，主動對照并修訂完善相關制度、風控、流程等環(huán)節(jié)和規(guī)則，做好人員和技術系統(tǒng)準備，加強對投資者信息的了解、分類和追蹤，設計科學合理的客戶與產品的分級匹配管理系統(tǒng)，將風險管理的理念引入適當性管理。
二是做好行業(yè)自律。深圳市投資基金同業(yè)公會將做好培訓、收集問題建議、經驗交流等支持服務工作，倡導誠信自律的行業(yè)風氣。
三是依法全面從嚴監(jiān)管?！掇k法》突出了對經營機構和相關責任人員違規(guī)行為的監(jiān)督管理和法律責任，監(jiān)管部門將適時組織開展專項檢查或抽查，對符合立案條件的堅決立案稽查，嚴格依法處罰，絕不手軟，確?！掇k法》落實好、執(zhí)行好。