一、業(yè)務(wù)背景

為進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理，契合市場(chǎng)監(jiān)管需求及業(yè)務(wù)變化。中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司于2017年8月對(duì)《特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》進(jìn)行修訂并重新發(fā)布。

二、具體措施

經(jīng)對(duì)修訂內(nèi)容進(jìn)行歸納后，我行認(rèn)為此次更新主要體現(xiàn)在以下三方面：

（一）特定資管產(chǎn)品開(kāi)戶時(shí)要申報(bào)產(chǎn)品杠桿率

證券公司集合資管、基金資管、私募基金、保險(xiǎn)資管、期貨資管等5類資管產(chǎn)品開(kāi)戶時(shí)，屬于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的，要申報(bào)產(chǎn)品杠桿率。

（二）調(diào)整了部分產(chǎn)品賬戶業(yè)務(wù)辦理材料

1、證券公司申請(qǐng)開(kāi)立定向資管賬戶時(shí)，提交的經(jīng)營(yíng)證券賬戶期貨業(yè)務(wù)許可證應(yīng)為副本，同時(shí)不再提交關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格批復(fù)復(fù)印件；

2、QFII開(kāi)立賬戶時(shí)不再提交外匯局關(guān)于QFII開(kāi)立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的批復(fù)文件；

3、RQFII申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)，如果沒(méi)有設(shè)立文件，應(yīng)提交投資意向說(shuō)明；

4、QFII、RQFII銷戶時(shí)，不再要求申請(qǐng)人提交取得托管資格或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格批復(fù)復(fù)印件。

（三） 其他

1、以專門(mén)章節(jié)明確養(yǎng)老基金投資組合證券賬戶的開(kāi)戶要求；

2、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品可以申請(qǐng)開(kāi)立衍生品合約賬戶；

3、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)，中登公司可通過(guò)證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺(tái)受理；

4、明確已開(kāi)立金融期貨賬戶的產(chǎn)品且關(guān)鍵信息不全的，經(jīng)開(kāi)戶申請(qǐng)人申請(qǐng)，可以在開(kāi)戶環(huán)節(jié)為其補(bǔ)全信息；

5、除QFII、RQFII外，其他特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶的銷戶應(yīng)由開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

三、提示與總結(jié)

對(duì)于此次新規(guī)的出臺(tái)，我行將持續(xù)關(guān)注相關(guān)業(yè)務(wù)的運(yùn)行及推進(jìn)情況，及時(shí)與大家進(jìn)行交流。同時(shí)也請(qǐng)各管理人配合做好以下工作：

1、為保證賬戶資料填寫(xiě)的完整性，請(qǐng)關(guān)注結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的申報(bào)要素并備注在《開(kāi)戶申請(qǐng)表》中；

2、根據(jù)新規(guī)，托管行作為非開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)無(wú)法提供證券賬戶代銷服務(wù)。為保證業(yè)務(wù)周期的延續(xù)性，請(qǐng)及時(shí)與有委托交易關(guān)系或作為交易席位出租方的券商進(jìn)行溝通，協(xié)助完成賬戶銷戶。